En un mundo cada vez más incierto, muchas empresas reaccionan de manera tardía ante los cambios externos. La ausencia de un análisis claro del entorno puede conducir a decisiones erróneas, poniendo en riesgo tanto la estabilidad como el crecimiento de tu organización. Surge entonces una pregunta natural: ¿cómo evitarlo?
Aquí entra en juego la Matriz de Evaluación de Factores Externos (Matriz EFE), una herramienta clave tanto para identificar como priorizar oportunidades y amenazas que impactan directamente a tu negocio.
En este artículo te explicaré tres aspectos fundamentales: (1) ¿qué es la Matriz EFE?, (2) ¿cómo crear una Matriz EFE de manera sencilla y (3) cómo puedes aprovechar la matriz para guiar tu negocio hacia el éxito.
¿Qué es la Matriz EFE?
La Matriz EFE es una herramienta de análisis estratégico que permite evaluar los factores externos que afectan a tu empresa. Su objetivo es medir qué tan preparado estás para aprovechar las oportunidades presentes en el ambiente, así como para mitigar las amenazas que pudieran surgir.
Tal es la importancia de esta matriz que incluso el proceso de planeación estratégica comienza con ella. Si lo analizas un momento, tiene todo el sentido, pues se convierte en el primer vistazo que podemos hacer hacia el mercado y con base a ello identificar si existe lugar para tu negocio o si la industria/territorio experimentará una época de bonanza o hambruna.
Si eres tan escéptico como lo fui yo en su momento, tal vez te preguntarás: «¿para qué deberíamos perder tiempo en identificar estos factores externos si al final del día no los podemos controlar?» Y es un razonamiento totalmente válido.
Aquí la cuestión es que, a pesar de que no puedes controlarlos (ni podrás hacerlo), lo que sí puedes hacer es sacar ventaja de aquellos aspectos que te podrían beneficiar así como para prepararte para abordar/evitar aquellas cuestiones que podrían perjudicarte.
Me gustaría compartir una reflexión contigo:
Como simples mortales, no es posible conocer con certeza si mañana seremos recibidos por el sol, la lluvia o el granizo.
Ante el primer rastro de lluvia, muchos buscan resguardo, guiados por el instinto de evitar la adversidad. Sin embargo, tal vez el verdadero desafío no consista en huir de la tormenta, sino aprender a caminar bajo ella y descubrir cómo su fuerza puede alimentar nuevas oportunidades.
¿Ahora logras entender la importancia de esta matriz? Por eso hoy te quiero enseñar cómo crear una Matriz EFE.
Nota: En la tienda de mi página podrás encontrar una plantilla de Excel totalmente gratuita y automatizada, aunque si es tu deseo contribuir económicamente para mejorar mi contenido, te lo agradecería como no te lo imaginas.
Pasos para crear una Matriz EFE
1. Identifica los Factores Externos Clave
Aunque la realidad es que existen muchas cuestiones que podrías considerar, yo te propongo usar la Matriz PESTEL para recopilar la información de una manera sencilla.
¡Tranquilo! No es nada complicado, pues básicamente es un acrónimo que alude a las iniciales de factores Políticos, Económicos, Sociales, Tecnológicos, Ecológicos y Legales en un entorno determinado.
Será tu deber considerar tanto los factores buenos como los malos, aunque igualmente te explico qué deberías estar buscando en cada uno de ellos:
Factores Políticos
En este apartado analizarás las condiciones relativas al país en donde te encuentras, países vecinos o países/regiones con importancia a nivel mundial que directa o indirectamente te pueden impactar.
Puedes contemplar elementos como la (1) estabilidad política vigente, si es que existe la (2) posible entrada de un presidente o gobernante con ideologías muy distintas a las actuales, la (3) firma de acuerdos comerciales con países de interés, entre otros.
A continuación te comparto ejemplos para una empresa productora de cosméticos y artículos de cuidado personal:
- Potenciarán Nafin y Bancomext programas de financiamiento por 1 billón de pesos para el apoyo de las mipymes en 2024 (Nacional Financiera).
- 2024, año en que cincuenta países y dos mil millones de votantes irán a las urnas, cambiando la geopolítica mundial (CNN).
Tip: Considera utilizar tendencias actualizadas tanto del entorno general como también de la industria a la que pertenece tu negocio. Todo respaldado por evidencia de fuentes confiables.
Factores Económicos
Aquí puedes señalar cuestiones que se relacionen directamente con dinero y la economía de un lugar; como (1) cambios en la normativa fiscal, el (2) aumento de precios o inflación, (3) nuevos impuestos, (4) aumento o disminución de empleos, (5) el crecimiento económico del país, entre otras cosas.
- Se proyecta que el tamaño del mercado mundial de champús crecerá de $36 mil millones USD en 2024 a $56 mil millones USD para 2032 a una tasa compuesta anual del 5.71 % (Business Insights).
- Economía mexicana no creció según lo proyectado en 2023 y para 2024 no superará el 2.2 % (Tecnológico de Monterrey, 2024).
Factores Sociales
Concentrado en las personas que radican en algún lugar determinado y aquellos cambios demográficos que se pudieran percibir; como los (1) cambios en estilos de vida, (2) tendencias de consumo, (3) envejecimiento poblacional, (4) gentrificación, entre otros.
- Los crecientes problemas relacionados con el cabello y la creciente demanda del cuidado cabello a base de hierbas son factores importantes que impulsan el crecimiento del mercado (Business Insights, 2024).
- En este sexenio el robo a negocio ha crecido 11.3 % con relación al sexenio anterior (COPARMEX, 2024).
Factores Tecnológicos
Aquí se incluye cualquier avance científico como algún (1) descubrimiento de relevancia, (2) inteligencia artificial, (3) softwares, (4) nuevos dispositivos electrónicos o maquinaria.
- Crece 49 % el consumo online y sostenible en México respecto al año anterior (El economista, 2022).
Factores Ecológicos
Concentra todas aquellas (1) normativas medioambientales, (2) elementos que pudieran propiciar el cambio climático, el (3) aumento o disminución en recursos o materia prima,(4) la utilización de materia prima con certificaciones y permisos medioambientales, entre otras.
- La producción de plástico ha aumentado de forma exponencial, de 448 millones de toneladas en 2015 se prevé que la producción se duplicará para 2050 (National Geographic).
- El champú y los cosméticos podrían contribuir a la formación en los suministros de agua de una sustancia que provoca cáncer (National Geographic, 2012).
Factores Legales
Todas las (1) leyes y reglamentos a nivel federal, estatal y municipal, (2) derechos de autor, (3) licencias, (4) reglamentos sanitarios, de (5) seguridad laboral, (6) normatividad en el pago salarios, etc.
- Poca regulación sobre el contenido de productos de venta libre pone en duda la efectividad de los productos a base de sábila (The New York Times, 2021).
Consideraciones
Como verás, muchos factores externos los podemos identificar de manera sencilla si los clasificamos de este modo. En algunos casos podrá que tengas duda sobre si un hallazgo pueda ser catalogado en una u otra letra del PESTEL, pero realmente no es lo importante.
Da igual que los clasifiques donde quieras, lo que importa es la información y que tengas el hábito de analizar el entorno, porque quien no conoce el terreno en el que se encuentra estará caminando con los ojos vendados y pondrá en riesgo aquello que más aprecia… ¡Y tú no pondrías en riesgo a tu negocio! ¿Verdad?
Lo ideal es que termines con una lista final de hasta 20 factores relevantes, ya que de este modo contarás con una perspectiva más amplia del entorno y te permitirá enriquecer tu toma de decisiones. Si tienes más o menos, está bien siempre que cuentes con información de valor.
A continuación te comparto el listado de mis factores, divididos en cuestiones positivas las cuales denominaremos como «oportunidades» y cuestiones negativas las cuales denominaremos como «amenazas».
Oportunidades
- La producción de cultivos orgánicos en México crece a un ritmo de 10 por ciento cada año, mientras el consumo lo hace al 15 por ciento, por lo que se presentan como una oportunidad de negocio (SADER, 2018).
- Tamaulipas, primer lugar nacional en la producción de sábila, con hasta 158 mil toneladas al año (Milenio, 2018).
- Potenciarán Nafin y Bancomext programas de financiamiento por 1 billón de pesos para el apoyo de las mipymes en 2024 (Nacional Financiera).
- Se proyecta que el tamaño del mercado mundial de champús crecerá de $36 mil millones USD en 2024 a $ 56 mil millones USD para 2032 a una tasa compuesta anual del 5.71 % (Business Insights).
- Al 2023, más del 54 % de la participación mundial del champú correspondío a su presentación sólida (Business Insights).
- Los crecientes problemas relacionados con el cabello y la creciente demanda del cuidado cabello a base de hierbas son factores importantes que impulsan el crecimiento del mercado (Business Insights, 2024).
- En México, crece 49 % el consumo online y sostenible respecto al año anterior (El economista, 2022).
- A 2031, las tendencias en champús serán: cosméticos, especializados, herbales, dos en uno, para niños, medicados, estándar y en seco, ganando popularidad por sus propiedades específicas (Data bridge).
- El 19.79 % de las búsquedas en internet relacionadas con champús en México fueron realizadas en los estados de Michoacán, Zacatecas, Colima y Durango (2024).
- México registró el crecimiento más pronunciado de ventas en línea en 2023 a nivel mundial, con 24.6 % (El economista).
Amenazas
- Tamaulipas es el estado con menor esperanza de vida en lo que respecta a empresas de nueva creación, con 7.2 años de vida antes de su cierre definitivo y 1.2 años por debajo de la media nacional (INEGI, 2022).
- Economía mexicana no creció según lo proyectado en 2023 y para 2024 no superará el 2.2 % (Tecnológico de Monterrey, 2024).
- Inflación en México se ubicó en 4.69% durante mayo del 2024 (INEGI, 2024).
- 2024, año en que cincuenta países y dos mil millones de votantes irán a las urnas, cambiando la geopolítica mundial (CNN).
- En este sexenio el robo a negocio ha crecido 11.3 % con relación al sexenio anterior (COPARMEX, 2024).
- Propuesta de aumento de aguinaldo a los trabajadores en 100 % (El financiero, 2024).
- La producción de plástico ha aumentado de forma exponencial, de 2.3 millones de toneladas en 1950 a 448 millones de toneladas en 2015. Se prevé que la producción se duplicará para 2050 (National Geographic).
- El champú y los cosméticos podrían contribuir a la formación en los suministros de agua de una sustancia que provoca cáncer (National Geographic, 2012).
- Se prevé que el crecimiento económico mundial se ralentice hasta el 2.6 % en 2024, 0.1 % arriba del umbral asociado comúnmente con una recesión (ONU).
- Poca regulación sobre el contenido de productos de venta libre pone en duda la efectividad de los productos a base de sábila (The New York Times, 2021).
Nota: A partir de aquí me referiré a las oportunidades listadas como O1, O2, y así respectivamente (y para las amenazas A1, A2, etc.).
2. Asigna un Peso a Cada Factor
Una vez que tengas tu lista de factores, el siguiente paso es asignarles un peso de acuerdo a la relevancia que crees que pueda tener para el negocio en cuestión.
Autores como David (2017) indican que debes asignar valores que, una vez sumados, otorguen un puntaje de exactamente 1.0 —los cuales son equivalentes a un 100 %. En lo particular, considero que esto podría ser complicado por el hecho de que muchas veces la metodología te incentiva más a completar ese 1.0 que en puntuar los factores, por ello en mi video te planteo una nueva manera de hacerlo, aunque aquí te explicaré las generalidades.
Partiendo de que para este punto se supone que cada uno de los factores listados es importante, ahora utilizaremos números primos como el 1, 3, 5 o 7 para determinarles un puntaje. El 1 corresponderá a aquellos factores con menor relevancia o impacto en nuestro negocio, mientras que el 7 será utilizado para puntuar los elementos realmente críticos (tanto positivos como negativos).
Una vez que hayas terminado de puntuar cada uno de los elementos, medio trabajo estará hecho. Ahora solo tendrás que dividir cada uno de los puntajes individuales entre la sumatoria total. El resultaje será el puntaje decimal a utilizar (y en su conjunto, notarás que igualmente representarán al 1.0 o 100 %).
| Factor | Puntaje | Decimal | Porcentual |
|---|---|---|---|
| O1 | 1 | 0.01 | 1.4% |
| O2 | 3 | 0.04 | 4.3% |
| O3 | 1 | 0.01 | 1.4% |
| O4 | 5 | 0.07 | 7.1% |
| O5 | 3 | 0.04 | 4.3% |
| O6 | 5 | 0.07 | 7.1% |
| O7 | 5 | 0.07 | 7.1% |
| O8 | 7 | 0.10 | 10.0% |
| O9 | 3 | 0.04 | 4.3% |
| O10 | 7 | 0.10 | 10.0% |
| A1 | 1 | 0.01 | 1.4% |
| A2 | 3 | 0.04 | 4.3% |
| A3 | 3 | 0.04 | 4.3% |
| A4 | 3 | 0.04 | 4.3% |
| A5 | 1 | 0.01 | 1.4% |
| A6 | 3 | 0.04 | 4.3% |
| A7 | 3 | 0.04 | 4.3% |
| A8 | 5 | 0.07 | 7.1% |
| A9 | 3 | 0.04 | 4.3% |
| A10 | 5 | 0.07 | 7.1% |
3. Evalúa Cada Factor
En este momento ya determinaste la importancia que cada uno de los factores podría tener para el negocio si es que llegaran a manifestarse, ¿pero qué tan preparado estás en la actualidad para afrontarlos?
Para ello, debes evaluar la respuesta que tiene tu organización para cada factor listado con una puntuación que va de 1 a 4 (según los parámetros tradicionales) o del 1 al 7 según los míos:
- 1: La empresa no responde bien al factor.
- 3: La empresa responde de manera deficiente.
- 5: La empresa responde de manera adecuada.
- 7: La empresa responde muy bien al factor.
Muchos llegan a confundirse al momento de realizar esta ponderación debido a la connotación que pudieran plantear las oportunidades/amenazas o dependiendo de la fuente en que se basen (que realmente no debería importar tanto la forma en que lo hagas, sino la reflexión que generes).
Simplemente, si la empresa está reaccionando de manera positiva ante una oportunidad se asigna una puntuación de 5 o 7 (puntuación que también se asigna si la organización está reaccionando de manera positiva ante una inminente amenaza).
Otro de los errores que quiero que evites es la de puntuar positivamente a tu negocio cuando realmente no estás haciendo nada para afrontar los factores. De cierta manera, esta matriz solamente te preguntará qué tan bien estás respondiendo a cada factor (y confía en que dices la verdad), pero te recomiendo que internamente también respondas con un cómo estás respondiendo a cada factor. Si la respuesta no te convence tanto, ¿por qué habrías de contar con un puntaje elevado?
4. Calcula la Puntuación Ponderada
Finalmente ahora deberás multiplicar el puntaje decimal (o porcentual) de cada factor por el peso que te asignaste.
| Factor | Puntaje | Decimal | Porcentual | Peso | Puntuación |
|---|---|---|---|---|---|
| O1 | 1 | 0.01 | 1.4% | 1 | 0.01 |
| O2 | 3 | 0.04 | 4.3% | 3 | 0.13 |
| O3 | 1 | 0.01 | 1.4% | 3 | 0.04 |
| O4 | 5 | 0.07 | 7.1% | 1 | 0.07 |
| O5 | 3 | 0.04 | 4.3% | 1 | 0.04 |
| O6 | 5 | 0.07 | 7.1% | 7 | 0.50 |
| O7 | 5 | 0.07 | 7.1% | 5 | 0.36 |
| O8 | 7 | 0.10 | 10.0% | 3 | 0.30 |
| O9 | 3 | 0.04 | 4.3% | 1 | 0.04 |
| O10 | 7 | 0.10 | 10.0% | 5 | 0.50 |
| A1 | 1 | 0.01 | 1.4% | 5 | 0.07 |
| A2 | 3 | 0.04 | 4.3% | 3 | 0.13 |
| A3 | 3 | 0.04 | 4.3% | 3 | 0.13 |
| A4 | 3 | 0.04 | 4.3% | 5 | 0.21 |
| A5 | 1 | 0.01 | 1.4% | 7 | 0.10 |
| A6 | 3 | 0.04 | 4.3% | 3 | 0.13 |
| A7 | 3 | 0.04 | 4.3% | 1 | 0.04 |
| A8 | 5 | 0.07 | 7.1% | 7 | 0.50 |
| A9 | 3 | 0.04 | 4.3% | 3 | 0.13 |
| A10 | 5 | 0.07 | 7.1% | 5 | 0.36 |
Haciendo uso de la razón, aquellos factores con un alto puntaje y peso serán los que mayor puntuación brinden (como la O10), mientras que aquellos factores con bajo puntaje y peso tenderán a ser los que demuestren menor desempeño (como la O1).
Finalmente, suma las puntuaciones individuales de la última columna y obtendrás la puntuación completa de la matriz.
5. ¿Cómo Interpretar los Resultados?
Si te hubieras inclinado por hacerlo de la manera tradicional (para la calificación de la última columna), notarás que la máxima calificación que podrías obtener sería un 4, que equivale a un 100 % del total de puntos disponibles, mientras que la calificación mínima es un 1 que equivale a un 25 % de los puntos. Si estuvieras arriba de 2.5 (o 63 %) querrá decir que el negocio es capaz de aprovechar las oportunidades y mitigar sus amenazas, y si estás por debajo de 2.5 querrá decir que estamos en peligro y que es necesario que comencemos a darle atención a esas problemáticas.
Algo parecido pasaría si utilizaras el método de puntuación que yo te sugiero, la calificación mínima sería un 1 que equivale a un 14 % de los puntos totales y la máxima un 7 que equivale a un 100 %. Si obtienes una puntuación superior al 4.41 (que sería el 63 % en este caso) podríamos decir que el negocio también es capaz de aprovechar y mitigar las amenazas de manera satisfactoria.
¿Entonces cuál es la diferencia de aplicar uno u otro método?
Que al emplear un rango más amplio nos permite generar más matices en la información, además, con este método debería ser muy raro e incluso imposible que obtengas una puntuación perfecta de 7. Siendo más conservadores en nuestros resultados sin subestimar las condiciones presentes en nuestro entorno.
Un puntaje perfecto con la manera tradicional es más fácil de obtener, y un puntaje perfecto con el método que yo te digo sería realmente es un lujo en algunos casos. Si con el método que digo obtienes un resultado superior a 4.41, sería igual a sacar un resultado superior al 2.5 con el método tradicional.
Conclusión
La Matriz de Evaluación de Factores Externos (EFE) es una herramienta poderosa porque te ayuda a ver con claridad lo que está pasando alrededor de tu negocio. Pero lo más valioso no está en los números o las casillas, sino en la información que te brinda para poder actuar de manera más inteligente y estratégica.
Para cualquier empresario, comprender los factores externos es crucial. La matriz ordena y analiza las oportunidades que el mercado ofrece, así como las amenazas que podrían afectarte. Da una visión más clara del entorno competitivo, económico, tecnológico, entre otros, lo que permite a tomar decisiones basadas en hechos y no solo en intuiciones.
Por ejemplo, al identificar y evaluar las oportunidades externas, puedes reconocer en qué aspectos vale la pena invertir más esfuerzo o recursos para potenciar el crecimiento de tu negocio. Estas oportunidades pueden ir desde tendencias del mercado, avances tecnológicos, cambios regulatorios o incluso la apertura de nuevos mercados. Tener este panorama permite aprovecharlas antes que la competencia.
Al mismo tiempo, la Matriz EFE alerta sobre las amenazas que podrían impactarte en un momento determinado, ya sea una nueva ley que encarece los costos, la entrada de un competidor fuerte o cambios en los hábitos de consumo. Con esta información, no solo te preparas de mejor manera, sino que te permite diseñar tácticas para minimizar el impacto de estos riesgos.
Además, una de las grandes ventajas de la MEFE es que nos ayuda a mantenernos al tanto de los cambios. El entorno empresarial es dinámico y, muchas veces, lo que hoy es una oportunidad, mañana podría convertirse en una amenaza si no estamos atentos. La matriz te obliga a evaluar continuamente lo que está sucediendo a nuestro alrededor y ajustar tus tácticas y/o estrategias en consecuencia.
En resumen, la Matriz de Evaluación de Factores Externos no es solo un ejercicio técnico, sino una herramienta que nos brinda una mejor comprensión del contexto en el que operamos. Con esa información, puedes tomar decisiones más acertadas, prepararte para lo que viene y aprovechar las oportunidades que se presenten. Al final, se trata de gestionar tu negocio con una visión más amplia y estratégica, sabiendo qué factores externos están a tu favor y cuáles podrían complicar el camino.